האינטרס של הלקוח בקדימות – המתכנן ישים תמיד את האינטרסים של הלקוחות בקדימות.
כנות ויושרה – המתכנן ייתן את השירות ללקוח מתוך כנות מלאה לגבי הפרטים הנדרשים ויושרה מקצועית ואישית.
שוויוניות ואובייקטיביות בשירות – המתכנן יעניק ללקוח את השירות בדרך הטובה ביותר שלאיל ידו ללא קשר למאפיין כלשהו של הלקוח.
הגינות ושקיפות – המתכנן יפעיל שיקול דעת בכל הקשור ליחסיו על הלקוח וינהג בשקיפות מלאה לגבי ניגוד עניינים אפשרי.
מקצוענות – המתכנן יפעל באופן המשקף התנהגות מקצועית מושלמת.
כשירות – המתכנן יתחזק את יכולותיו, מיומנויותיו ואת הידע הדרושים בכדי להעניק תכנון פיננסי ראוי שלא יחרוג מגבולות הידע שלו או יבצע פעולות שאינן בהיקף הרישוי שברשותו או בהיקף הסמכות שהוענקה לו.
סודיות – המתכנן יגן על המידע שנמסר לו על ידי לקוחותיו ויעשה בו רק את השימוש הנדרש לצורך מתן השירות.
חריצות – המתכנן יספק ללקוחותיו שירותי תכנון פיננסי בחריצות ובשקידה.
